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国泰君安证券:接连撤回2起IPO,此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

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  来源:面包财经

  近期,国泰君安保荐的捷氢科技撤回IPO申请。2024年以来,国泰君安已接连终止2起IPO项目。

  面包财经梳理交易所披露信息发现,2023年国泰君安IPO终止项目达20个。其中,深交所9个、上交所10个、北交所1个。

  2022年以来,国泰君安保荐上市的新股中,11只新股在上市首日破发。同期,国泰君安因保荐业务违规多次被监管部门处罚。

  捷氢科技撤回IPO

  4月1日公告显示,捷氢科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件。

国泰君安证券:接连撤回2起IPO,此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

  捷氢科技是一家专注于燃料电池电堆、系统及核心零部件的研发、设计、制造、销售及工程技术服务的高新技术企业,该公司于2022年6月向科创板提交IPO申请,拟募10.6亿元。上交所对捷氢科技进行过问询,内容包括产业发展、行业政策等。

  2024年以来,国泰君安已接连终止2起IPO项目,分别为捷氢科技、中鼎恒盛。

  去年终止20个IPO项目

  根据交易所披露数据,国泰君安在2023年终止的IPO项目达20个。其中,深交所9个、上交所10个、北交所1个。

国泰君安证券:接连撤回2起IPO,此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

  优迅科技在2021年5月向科创板提交IPO申请。公司于2022年3月通过上市委审核,并提交注册。2023年2月,优迅科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件。

  凯鸿物流在2023年6月向北交所提交IPO申请。北交所对该公司进行过三轮问询,内容包括创新性的具体体现及依据等。2023年11月,凯鸿物流撤回上市申请文件,IPO终止审核。

  多只保荐新股上市即破发

  Wind数据显示,2022年以来,国泰君安保荐上市的新股超过50只(包括联席保荐),其中11只新股在上市首日破发。普源精电、哈铁科技上市首日破发超30%,赛微微电、华光源海在首日破发超20%。

国泰君安证券:接连撤回2起IPO,此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

  哈铁科技的发行价为13.58元/股。2022年10月,公司首发上市,开盘即破发,当日股价最高为10.25元/股。截至2024年4月1日,哈铁科技收盘价为9.09元/股(后复权,下同),上市以来持续处于破发状态。

  赛微微电在2022年4月首发上市,发行价为74.55元/股,上市首日破发26.06%。截至2024年4月1日,赛微微电收盘价为34.6元/股(后复权),破发超50%。

  曾因保荐业务违规被罚

  根据监管部门通报统计,2022年以来国泰君安屡次因保荐业务违规被罚。

国泰君安证券:接连撤回2起IPO,此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

  2024年1月,安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息,国泰君安、李懿、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责,导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

  2023年11月,深交所向国泰君安出具监管函。监管函显示,“2022年9月13日,本所受理了国泰君安推荐的科都电气(以下简称发行人)首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明,国泰君安作为保荐人,徐巍、洪华忠作为保荐代表人,在保荐发行人首发上市过程中,存在以下违规行为:一、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况;二、对在建工程合同管理合规性核查不到位;三、对发行人的研发费用核查不到位;四、对发行人劳务外包规范性核查不到位”。

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